Taller para la Elaboración de la Matriz de Riesgos y Controles - Presencial

Objetivo: 

  • Otorgar a los participantes los elementos prácticos para el entendimiento e integración de los componentes de una matriz de riesgos y controles, así como los elementos para su diseño y elaboración
Temario

  • Marco General
  • Información Administrativa
  • Información Del Proceso
  • Objetivo Del Proceso
  • Riesgo Inherente
  • El Control
  • Evaluación Del Diseño Y La Efectividad Del Control
  • Calificación Del Riesgo Residual
  • Plan De Remediación

Modelo de Control Interno COSO

Objetivo

  • Dotar a los participantes de los conocimientos para identificar los propósitos, objetivos, componentes, principios, herramientas y técnicas de evaluación del Modelo de Control Interno COSO, así como, las principales características de un sistema de control interno efectivo bajo las mejores prácticas internacionales.

Temario:

  • Introducción al Marco de Control Interno.
  • Definición de Control Interno.
  • Objetivos, componentes y principios de evaluación.
  • Criterios de Eficacia del Control Interno.
  • Implantación del Modelo de Control Interno.
  • Herramientas de Evaluación.
  • Beneficios y limitaciones del Control Interno.
  • Responsabilidades sobre el Control Interno.

Auditoría Operacional

Objetivos: 

  • Comprender el concepto y objetivo de la Auditoría Operacional, así como, sus beneficios para la Organización.
  • Coadyuvar a la mejora continua de la organización, a través de la evaluación de la eficacia, eficiencia, economía y calidad de las operaciones.

Temario:

  • Introducción
  • Auditoría Interna y Auditoría Operacional
  • Objetivos de la Auditoría Operacional
  • Criterios de Evaluación en los Procesos Operativos
  • Auditoría Financiera, de Cumplimiento y Operacional
  • Normas de Auditoría Interna
  • Metodología de la Auditoría Operacional
  • Involucramiento del personal en la Auditoría Operacional
  • Modelo de Control: COSO y CoCo
  • Estructura de las Auditor

Modelo de Control Interno COSO

Objetivo

  • Dotar a los participantes de los conocimientos para identificar los propósitos, objetivos, componentes, principios, herramientas y técnicas de evaluación del Modelo de Control Interno COSO, así como, las principales características de un sistema de control interno efectivo bajo las mejores prácticas internacionales.

Temario:

  • Introducción al Marco de Control Interno.
  • Definición de Control Interno.
  • Objetivos, componentes y principios de evaluación.
  • Criterios de Eficacia del Control Interno.
  • Implantación del Modelo de Control Interno.
  • Herramientas de Evaluación.
  • Beneficios y limitaciones del Control Interno.
  • Responsabilidades sobre el Control Interno.

Análisis y Mejora de los Procesos de Negocio

Objetivo:

  • Que los participantes conozcan, ejerciten y apliquen un conjunto de herramientas y técnicas para evaluar y mejorar los procesos del negocio, obteniendo una visión completa y detallada de cada uno de ellos, de las tareas y áreas de oportunidad en su organización..

Temario:

  • Introducción
  • Objetivos y Riesgos de Proceso
  • Definiendo el Proceso
  • Mapa de Proceso
  • Mapeo de Cliente
  • Mapa de Spaghetti
  • Matriz Raci

Auditoría Operacional

Objetivos: 

  • Comprender el concepto y objetivo de la Auditoría Operacional, así como, sus beneficios para la Organización.
  • Coadyuvar a la mejora continua de la organización, a través de la evaluación de la eficacia, eficiencia, economía y calidad de las operaciones.

Temario:

  • Introducción
  • Auditoría Interna y Auditoría Operacional
  • Objetivos de la Auditoría Operacional
  • Criterios de Evaluación en los Procesos Operativos
  • Auditoría Financiera, de Cumplimiento y Operacional
  • Normas de Auditoría Interna
  • Metodología de la Auditoría Operacional
  • Involucramiento del personal en la Auditoría Operacional
  • Modelo de Control: COSO y CoCo
  • Estructura de las Auditor

Taller de Técnicas de Identificación, Análisis y Evaluación de Riesgos

Temario

  • Preámbulo y conceptos básicos del Sistema de Control y riesgos
  • Técnicas para la identificación de los riesgos
  • Técnicas para el análisis y evaluación de los riesgos
  • Diseño e implementación y evaluación de controles internos
  • Matriz de Riesgos y Control Interno
  • Elaboración del Informe del Sistema de Riesgos y Control Interno


Curso SOX

Objetivo

  • Conocer los antecedentes y estructura de la Ley Sarbanes – Oaxley, las secciones principales que inciden directamente en la elaboración de los reportes financieros, así como, el papel que desempeñan los auditores, con el fin de transparentar y auditar los procesos financieros potencialmente expuestos.

Temario

  • Antecedentes
  • Ley Sarbanes Oxley
  • Sus principales secciones
  • Implementación y procedimientos de cumplimiento de control de la Ley SOX.
  • Procedimientos de auditoría PCAOB.
  • El Marco de Referencia COSO
  • Auditoría de TI.
  • Recomendaciones.

Plan Anual de Auditoría basado en Riesgos

Objetivos:

  • Proporcionar a los participantes elementos para la formulación del Plan Anual de Auditoría, con base en los riesgos y otros elementos, que les permita hacer un adecuado aprovechamiento de los recursos con que cuenta el área de Auditoría Interna, y dirigir sus revisiones a las áreas importantes y de mayor riesgo.

Temario: 

  • Objetivo del curso.
  • Introducción.
  • Normatividad Internacional del Plan de Auditoría Basado en Riesgos.
  • Modelo COSO.
  • Gestión de Riesgos.
  • Herramientas para Identificar los Riesgos.
  • Propuesta de Valor de la Auditoría Interna.
  • Tipología de Riesgos.
  • Responsabilidad de la Auditoría Basada en Riesgos.
  • Matriz de Riesgos y Controles.
  • Horizontes de la Planeación.
  • Información y Seguimiento.